《中國注冊金融分析師》CRFA 一級

【推廣目的】

中國加入WTO以來，外資銀行大量涌入國內，目前已有60多家外資銀行在華設立了200多家金融機構，隨著中國銀行業在2006年底的全面開放，外資銀行在逐步解除束縛、深入擴張、延伸產品線的同時，招納吸收高級金融人才已經成為一項重要的戰略。在國際上早在1963年就開始實行CFA制度，40多年來培養了大批能夠在金融領域“ 游刃有余 ”且兼顧行業自律的金融從業高管，但是由于語言、文化的差異，使得大量有著豐富實踐經驗的優秀金融人才被擋在高端金融專業培訓門檻之外，而目前由國務院發展研究中心金融研究所和中國企業聯合會在國際著名金融專業培訓機構“Stalla Review”支持下推出的中國注冊金融分析師就是結合中國國情來推動這一金融領域高端的、稀缺的人才培養計劃。本培養計劃不單是幫助青年金融人才最終獲得權威的資格證書，更重要的是在金融領域的舞臺上，培養一批深知國情，積聚金融資源，同時讓學員打開國際視野兼具國際事業的金融專業人才，全面加速在金融領域的職業成長步伐。

 

【培訓對象】

金融領域中級專業人士；企業財務；投資崗位中、高級專業人士。

【報名條件】

1、中國注冊金融分析師（一級）

大學本科以上學歷，一年以上財務或金融領域工作經驗。

專科以上學歷，兩年以上財務或金融領域工作經驗。

2、中國注冊金融分析師（二級）

本科以上學歷，金融或財務領域三年以上連續工作經驗；

專科以上學歷，金融或財務領域五年以上連續工作經驗。

    

    3，中國注冊金融分析師（三級）

    碩士研究以上學歷，金融領域四年以上工作經驗；或者大學本科以上學

歷，金融或財務領域五年以上工作經驗；或者專科以上學歷，金融或財務領域連續8年以上工作經驗。

    參加二級培訓并獲得“中國注冊金融分析師”二級證書，或者通過國際注冊金融分析師（CFA）二級的學員。

    能夠在學習期間，確保250個小時的自學時間。

 

【教 材】

由美國STALLA  REVIEW提供專用教材，每一級的教材一套4本，包含以上各科目的所有理論，案例和習作，具較強專業性，權威性和實用性。

 

【學 時】

面授90學時，考前輔導30學時，自學250學時。（二級，三級附加30學時研修課）

 

【頒發證書】

1、對考試合格的學員，由國務院發展研究中心金融研究所與中國企業聯合會聯合頒發統一印制的《中國注冊金融分析師（一/二/三級）證書》。

2、由美國STALLA  REVIEW頒發的“Registered Financial Analyst (Certificate 一/二/三級證書）。

3、由全美測評軟件系統（北京）有限公司ATA頒發考試合格證書。

4、獲得中國注冊金融分析師證書的學員將獲得全國唯一的CA認證編號，學員可通過國家級電子商務平臺對所獲得的《中國注冊金融分析師證書》的真實性及有效性進行確認。

 

【報名資料】

身份證及學歷證明復印件各一份，五張一寸彩色免冠照片

 

【認證培訓收費】

一級：  人民幣15500元整

二級：  人民幣18500元整

 

【監督機構】

中國注冊金融分析師培養計劃執行辦公室

監督電話：010-68701243

官方網站：www.crfa.org.cn

 

【杭州報名機構】

名    稱： 中國注冊金融分析師培養計劃華東區執行辦公室

 

通訊地址：杭州上城區中河中路258號瑞豐國際商務大廈10樓H座

報名電話： 18758581257      0571-28111023

聯 系人：姜老師

電子郵箱：annie8283@hotmail.com

 

中國注冊金融分析師專家委員會

 

夏  斌         國務院參事，國務院發展研究中心金融研究所所 長

李禮輝         中國銀行行長

楊凱生         中國工商銀行行長

蔣超良         交通銀行董事長

郭  友         光大銀行行長

朱  利         銀河金融控股有限公司董事長

竺  稼         原摩根士坦利中國區首席執行官

劉京生         中國再保險集團公司總經理

洪樹堅         UBS 環球資產管理大中華區主席

胡祖六         高盛集團（亞洲）董事總經理

楊明輝         中國建銀投資證券董事總經理

李裕民         花旗集團（亞洲）董事總經理

謝國忠         摩根士坦利亞洲區首席經濟學家

麥勤創         法國巴黎私人銀行資深基金經理

馬蔚華         招商銀行行長

李仁杰         興業銀行行長

張光華        招商銀行副行長

嚴曉燕         北京銀行行長

章  寧         南京商業銀行行長

盧國鋒         東莞商業銀行行長

胡繼之         國信證券總裁

葉俊英         易方達基金總裁

馬慶泉         廣發基金董事長

于  華         大成基金總經理

范勇宏         華夏基金總經理

楊少為         香港財經分析師學會創立董事

陳國璋         香港財經分析師學會創立董事

弗蘭克·斯泰拉    美國 Stalla Review 董事

張承惠            國務院發展研究中心金融所副所長

巴曙松            國務院發展研究中心金融所副所長

藺春林               中紀委、組織部金融巡視組局長

王松奇               中國社科院金融研究中心副主任

 

中國注冊金融分析師認證機構

一、國務院發展研究中心金融研究所簡介 (DRC-FRI)

國務院發展研究中心金融研究所的主要職責是研究金融改革和發展中重要的理論和政策問題。突出研究金融領域具宏觀性、戰略性、政策性和預見性的問題，直接為中央、國務院決策服務。金融研究所重點對中國的貨幣政策、銀行、保險、證券、匯率等監管政策及有關問題進行全方位的研究。 金融研究所與政府及社會各界金融機構有較強的合作關系，充分運用社會、民間各方面研究資源，組織中國各金融監管部門的政策研究人員、著名院校的專家教授、國際金融組織及研究中國金融問題的海外研究機構與專家學者，對中國金融未來發展中面臨的重大問題開展共同研究。金融研究所的研究工作以鮮明的觀點，務實的研究風格，注重研究質量著稱。

 

二、中國企業聯合會（ CEC ）簡介

   中國企業聯合會是1979年3月經國務院同意成立的第一個全國性、經濟類型的社會團體，是企業、企業經營者的聯合組織，由企業界和有關經濟、科研、新聞工作者以及有關企業工作者團體組成。中國企業聯合會擁有56.4萬家會員企業、36家全國性企業團體、43個省級企業聯合會、260家各地方工業城市企業聯合會，也是代表中國加入世界雇主組織的唯一機構。中國企業聯合會企業管理崗位資格鑒定中心是主要負責全國企業管理崗位認證的技術指導和組織實施工作，并負責對考試合格人員頒發《企業管理崗位認證證書》。

 

三、美國 Stalla Review

Stalla Review是全球注冊金融分析師（CFA）培訓服務的領袖，從1972年至今，在全球為超過30萬金融專業人士提供過CFA專業培訓服務。Stalla Review的專業培訓師資、教材、方法和服務等現在已成為全球CFA培訓領域的標桿。Stalla Review 也是華爾街主流金融機構內部金融培訓的合作伙伴，比如高盛集團、美林集團、摩根士坦利等等。

四、全美測評軟件系統（北京）有限公司（ATA）

ATA是一家業內領先的專業從事考試服務的公司，為客戶提供最佳的整體考試解決方案并協助客戶推廣實施其考試認證項目。ATA在中國擁有1000余家特許加盟考站及認證考試中心，每年承接來自政府機構、教育機構、企事業單位的考試470多種，年考試量在200萬人次以上。ATA 還向美國微軟公司等國際考試機構提供著考試技術。

 

中國注冊金融分析師課程設置

中國金融法規與市場；職業道德與專業標準；定量分析方法；經濟學；全球金融市場與工具；財務分析；企業基本運作；權益投資分析；債券價值評估；金融衍生工具分析；其他投資分析；投資組合管理。

 

1、《中國金融法規與市場》

可以幫助員工從具體工作的狹隘視野中脫離開來，比較全面的了解當前中國金融市場的各種相關政策法規，一方面洞察機會，另一方面規避風險。

2、《職業道德與專業標準》

可提高員工的道德操守，特別是國際上對受托人的責任的要求，為公司減低員工違規的風險，加強公司內部的監控，藉此提高公司管治。

此外，專業標準亦指出現今展示投資業績的方法，以便在投資基金時

能做出合適的選擇。

3、《定量分析方法》

投資的最基本概念是金錢的時間價值和對將來發生的事情的判斷。而因未來事件的不確定性，所以要能夠運用統計和概率學作測量、估計未來事件的不確定性，將它歸納分析。定量分析同時亦是所有投資組合和模型的基礎，在投資產品的開發上不可或缺。

4、《經濟學》

可以使學員對經濟、國際貿易更了解，從而加強對宏觀經濟、行業前景的判斷和加強對外匯炒賣的能力。

5、《全球金融市場與工具》

能增加學員對現在全球金融市場的認識。環球投資既可為公司分散風險、提高回報，亦可讓公司認識如何在國際金融市場融資。

6、《財務分析》

在作股票投資和債券投資前，均需要充份了解所投資公司的財務狀況，從而做出正確的判斷。亦可明白公司在發債時評定投資級別的基礎。

7、《企業資本運作》

能使公司充分了解資本的成本，使公司做出最合適的資本結構，為股東提供最高的回報。在作資本預算時，可做出正確的現金流量估計和風險分析，從而作出正確的決定。在決定股利政策時，充分了解其中的信息和意義。  

8、《權益投資分析》

可使公司充分了解在上市、私募時如何定價，在收購合并時該付出多少。也可在評估過程中了解行業的前景，從而做出正確的商業決定。

9、《債券價值評估》

使公司了解債券市場的運作、發行債券時如何定價，同時亦可以認識如何把資產證券化出售。在整個過程中了解到投資債券的風險。

10、《金融衍生工具分析》

讓公司充分認識到如何面對現今大幅波動的金融、商品市場，運用各

種衍生工具作風險管理、對沖風險和減少損失。反之，亦可作投機炒

賣或作套利活動。

11、《金融其它投資分析》

使公司認識非傳統的投資工具，如對沖基金、風險投資基金和房地產信托基金等等，和認識投資這些工具時面對的風險。

12、《投資組合管理》

讓公司認識管理的過程，如何配合客戶的需求，計算回報、厘定風險，運用投資組合管理理論作資產分配、分散風險，并且定時做出檢討。

 

中國注冊金融分析師級別的區分

課程分為三級，其中中國金融法規與市場，全球金融市場與工具只在一級面授，其余級別為自學。

一級水平：

初步掌握國際先進金融理念，具備在國際金融，財務和投資領域的工作資格和能力，嚴格意義上的助理金融分析師，助理財務分析師，助理金融研究員；

二級水平：

在開放的金融市場中，具備金融研究，投資分析和財務分析的諸多實踐技能，能夠獨立開展金融研究和投資分析工作；

三級水平：

在開放的金融市場中，具備從事高端金融市場研究、復雜投資決策和資本運作的能力，從事風險管理的能力。

中國注冊金融分析師課時安排

面授 9 天（約 90 課時），考前總結輔導 3 天（約 30 課時），考前一個月左右指定地點統一進行考前輔導，總計 12 天，約 120 課時。學員自學 250 學時。

 

部分師資介紹：

 

賀強先生：

    現任中央財經大學金融學院教授、博導、證券期貨研究所所長。同時擔任嘉實基金管理公司獨立董事、中國投資學會常務理事、西藏自治區政府聘請的客座教授，是國內著名的金融證券專家。在1994年創立了國內第一家證券期貨研究所并擔任所長的工作。賀強教授長期從事股份制與金融證券的教學和科研工作，他撰寫的多部調查報告受到中央領導的高度重視。曾多次受到國家證監會、及銀行部門領導的邀請，反映證券市場的情況，提供監管意見，他的建議得到有關部門的高度重視。還擔任多家媒體撰稿人和主講人，主講國企改革和資本市場的有關知識，產生了很大的社會影響，在學術界占有了顯著的地位。 賀強教授對證券投資基金進行了深入研究，受全國人大《基金法》起草小組及中國證監會基金部的委托，為《基金法》第六稿提供修改意見。作為專家，參加了華安基金管理公司關于我國第一只開放式基金發行的討論與研究。

 

蔡金達先生：

     持有CFA證書和金融風險管理人專業資格，并獲得澳洲 Macquarie 大學的應用金融學碩學位和香港中文大學工商管理學學士學位。蔡先生有近二十年的銀行工作經驗，負責債券、外匯、利率、期貨和衍生工具等買賣工作，現職一家外資銀行利率產品部主管。蔡先生亦曾為香港銀行公會教學。

 

胡明輝先生：

     CFA 證書持有人，美國會計師，香港科技大學金融系碩士和美國威斯康辛大學工商管理學學士。胡先生是資深基金經理，責管理多個基金,包括債券對沖基金,資產總值超過3億5千萬美元，亦曾在摩根史丹利任職衍生工具風險管理。胡先生有豐富講學經驗，在香港證券學會、香港中文大學和香港科技大學等機構教授和演講不同的課題。胡先生也是香港證券學會工作小組成員，負責開發中介人發牌考試。

 

郭羽女士：

    上海華東師范大學人力資源碩士，新加坡南洋理工大學經濟學碩士。2001年，將CFA培訓項目引入中央財經大學金融證券研究所，并負責CFA培訓項目的策劃，組織及教學工作，對CFA整套知識體系有深入認識。現兼任嘉實基金管理公司CFA整套知識培訓的授課教師曾任教于中石化管理干部學院，1995年起任新加坡百吉投資公司中國業務部總經理， 負責公司在中國的全部投資業務，包括房地產投資及健康食品投資。

 

樓小姐：

     CFA 證書持有人,美國哥倫比亞大學經濟學學士,曾任嶺南大學的CFA導師。現任職一家美資銀行的定息銀行業務經理，專于亞太區的債務證券化業務。曾受聘于高盛投資銀行,在紐約為資產管理部作投資分析和在香港進行國內銀行呆壞信貸投資。

 

詹偉基先生：

    CFA 證書持有人,澳大利亞會計師。獲澳大利亞 Macquarie 大學的應用財務碩士學位和香港中文大學的企業管理學士學位。詹先生在過去16 年從事財經工作，現任職一家銀行司庫及市場部。曾受聘于瑞士信貨集團、澳洲英聯邦銀行和英國 Abbey National銀行。他 對金銀錠買賣、司庫和投資管理營運工作有廣泛的經驗。詹先生有豐富的講學經驗,是 CFA 課程導師

 

徐志強先生：

    擁有超過二十年之財務管理經驗，包括企業財務管理、財務策劃及控制、司庫、企業融資、收購合并及風險管理的業務。徐先生分別于1985及1988年取得加拿大多倫多大學商業學士學位及工商管理碩士學位。1985年至1991年徐先生于加拿大從事會計、核數 及稅務工作，并于1989年取得加拿大特許會計師專業資格。1991年至2000年于香港參與投資銀行業務，曾任CEF Capital Ltd 執行董事及銀團貸款部主管、GE Equity 亞太區風險管理董事及 KBC Bank 高級副總裁及企業銀行部主管；為多間國際性企業擔任財務顧問，協助企業投資中國基礎建設行業，涉及的基建項目包括發電廠、高速公路、鐵路及天然氣體。于90年代，徐先生成功在香港為多間國際及中國企業促成共超過一百億美元的銀團貸款及項目融資計劃。徐先生于1997年獲「 International Who's Who of Professionals 」選為榮譽會員。2001年，應世界銀行及國家發展計劃委員會之邀請，在北京為「 民營企業參與基礎設施建設會議」 擔任客席講員。徐先生于2001年至今，分別擔任多間香港上市企業高層管理工作包括路勁基建有限公司首席財務官，佑威國際控股有限公司常務行政總裁及匯多利國際控股有限公司行政總裁職位。

 

鄭新剛博士：

    CFA持證者，鄭新剛老師畢業于上海交通大學企業財務學博士，研究以期權評估證券價值和公司治理代理人利害關系，從上海同濟大學獲得工商管理碩士，主修財務管理，以及從青島海洋大學主修經濟學， 鄭先生同時是美國注冊金融分析師。鄭先生有多方面的投資銀行經驗，包括在一家美資銀行做投資分析，在一家中資評級機構做信用風險評級工作和在一家新加坡公司做項目投資分析。鄭先生也有豐富的教學經驗， 曾教授財務報表分析、債券市場和衍生工具等課程。

 

麥年豐先生：

    CFA 證書持有人，擁有香港城市大學金融學系碩士,香港大學工程系學士。過去15年從事司庫工作，對各類衍生工具模型有深入認識。受聘于路透社為客戶作司庫風險管理顧問服務，曾為多家大學作金融碩士課程和 CFA 課程導師

 

梁國威先生：

    CFA持有人，擁有加拿大Waterloo大學數學系碩士學位。梁先生有十多年的投資分析和管理經驗，分別為多家歐洲和中國的資產投資管理公司工作，負責投資分析、資產分配、設立風險管理系統和管理環球股票基金。梁先生現受聘于一家歐資私人銀行，負責投資對沖基金。梁先生有多年教學經驗，并為嶺南大學作CFA培訓，成為最佳的培訓導師。

 

趙孟昕女士： 

    美國CFA證書持有者，趙孟昕博士畢業于北京大學，獲得經濟學學士，及后在美國畢斯堡大學 (University of Pittsburgh) 深造，獲得金融學博士。現任職美國賓尼大學( Bentley College ) 金融財務系助理教授及香港中文大學訪問學者。趙博士主要研究范疇包括公司財務、公司治理 、合并與收購以及估價分析；其著作曾刊登于世界權威期刊 Journal of Finance。趙博士主要教授公司財務、金融市場和投資工具等本科及碩士課程。此外，“ 趙博士也是一位美國注冊金融分析師 (CFA) ”

 

吳 慶：

     國務院發展研究中心金融所副研究員、研究室副主任、博士。1997年進入國務院發展研究中心，先后任職于國務院發展研究中心宏觀經濟研究部、技術經濟研究部、辦公廳和金融研究所。吳慶博士在辦公廳期間，曾任國務院發展研究中心魯志強副主任（副部長）秘書；2001-2004年博士期間，師從我國著名經濟學家、國務院發展研究中心研究員 吳敬璉 教授。2005年-2006年9月，吳慶 博士在英國曼徹斯特大學商學院做訪問學者。

 

羅伯特.斯泰拉：

    CFA 證書持有人，是一位學院派與實踐派結合的有價證券分析師和投資戰略家。他的學院派經驗包括在大學里教授統計、金融和經濟學。作為一個投資學教授，他是麥當勞投資有限公司的副總裁，他在那里工作了 28年，曾任有價證券分析師、經濟學家、投資戰略師和顧問。斯泰拉博士的從業經驗使他具備 CFA的專業知識理論、豐富的實踐經驗和優秀的教學技巧。斯泰拉博士具有超過 30年的 CFA培訓經驗。

 

張媛媛女士：

張老師，CFA證書持有人，中央財經大學國際金融碩士學位，曾發表專業論文多篇。具有豐富的金融市場實際操作經驗，現就任于某知名銀行香港金融市場部門，曾進行過外匯買賣交易，黃金交易，債券交易，衍生品交易和固定收益投資組合管理等工作