證券從業資格考試介紹

1. 考試概述：

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證 券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一關。

對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管 理制度。根據這個規定，我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，直至第5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得 一種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人；按照從業資格類別統 計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。

2. 考試科目：

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業科 目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。

3. 考試題型：

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

不定項選擇題共60小題，其中40道題為每題0.5分，20道題為每題1分，共40分，判斷題共60小題，每題0.5分，共30分。試卷總分100分

4. 證書介紹：

目前我國規定進入金融行業領域，必須要有該行業從業資格證。例如對于想要進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的人員必須具有證券從業資格證、銀行從業資格證等等。從業資格證是進入這些行業不可或缺的敲門磚。

5.證書模板：
  

6. 報名時間：

    證券考試一年有四次：

7. 考試時間：

8. 考試教材：

共有證券交易、證券基礎知識、證券投資基金、證券投資分析、證券發行與承銷共五本教材。

9. 成績查詢：

考試結束 天后可在證券從業協會網站上查詢成績。http://www.sac.net.cn/newcn/home/index.jsp

10. 適合人群：

證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人 員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的 管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及 其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業 證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

11. 報名條件：

（含香港地區應考人員） ：

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

12. 證書申請：

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書 的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。